Активы института совместного инвестирования -
совокупность имущества, корпоративных прав и требований, сформированная за счет средств совместного инвестирования.
Бенчмарк -
Поведение определенного ряда ценных бумаг, взятое за эталон, ориентир и стандарт для сопоставления.
Выкуп ценных бумаг института совместного инвестирования (ИСИ) -
уплата эмитентом инвестору стоимости части чистых активов ИСИ пропорционально количеству ценных бумаг ИСИ, принадлежащих инвестору, с прекращением права собственности на эти ценные бумаги.
Выпуск ценных бумаг -
совокупность ценных бумаг одного эмитента определенного вида и одной номинальной стоимости, которая обеспечивает их собственникам одинаковый объем прав и возможность иметь одинаковые условия размещения на фондовом рынке в соответствии с законодательством Украины.
Депозитарий -
юридическое лицо, которое осуществляет исключительно депозитарную деятельность и может осуществлять клиринг и расчеты по договорам с ценными бумагами.
Договор об открытии счета в ценных бумагах -
договор между собственником ценных бумаг и выбранным им депозитарием о передаче собственником принадлежащих ему ценных бумаг хранителю для осуществления депозитарной деятельности.
Документарная форма ценной бумаги -
сертификат ценных бумаг, который содержит реквизиты соответствующего вида ценных бумаг определенной эмиссии, данные о количестве ценных бумаг и свидетельствует о совокупности прав владельца ценных бумаг.
ИСИ закрытого типа –
ИСИ (или КУА) не берет на себя обязательства выкупать ценные бумаг до момента его реорганизации или ликвидации.
Инвестиционный сертификат -
ценная бумага, которая выпускается компанией по управлению активами паевого инвестиционного фонда и свидетельствует о праве собственности инвестора на часть в паевом инвестиционном фонде.
Инвестиционная декларация –
документ, который является составной частью регламента института совместного инвестирования и приложением к договору с КУА, в котором определены основные направления и ограничения инвестиционной деятельности института совместного инвестирования.
Индекс ПФТС -
украинский биржевой индекс, который рассчитывается ежедневно по результатам торгов ПФТС на основе средневзвешенной цены по сделкам.
В "индексную корзину" входят наиболее ликвидные акции, по которым совершается наибольшее число сделок.
Институт совместного инвестирования (ИСИ) -
корпоративный инвестиционный фонд или паевой инвестиционный фонд, который осуществляет деятельность, связанную с объединением (привлечением) денежных средств инвесторов с целью получения прибыли от вложения их в ценные бумаги других эмитентов, корпоративные права и недвижимость.
Компания по управлению активами -
хозяйственное общество, осуществляющее профессиональную деятельность по управлению активами ИСИ на основании лицензии, которая выдается Комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.
Конвертация ценных бумаг ИСИ -
изъятие эмитентом из обращения и аннулирование ценных бумаг одного вида путем их обмена на ценные бумаги другого вида этого же эмитента или на ценные бумаги другого эмитента.
Корпоративный инвестиционный фонд –
это ИСИ, который создается в форме открытого акционерного общества и осуществляет исключительную деятельность по совместному инвестированию.
Начальный уставной фонд (капитал) корпоративного инвестиционного фонда -
уставной фонд (капитал), оплаченный основателями до его регистрации в реестре ИСИ.
Номинальный держатель -
депозитарий или хранитель ценных бумаг, зарегистрированный в реестре собственников именных ценных бумаг как юридическое лицо, которому эти ценные бумаги переданы по поручению и в интересах собственников ценных бумаг для осуществления операций в национальной депозитарной системе.
Объявленные ценные бумаги ИСИ -
ценные бумаги ИСИ, на которые предлагается открытая подписка.
Организационно оформленный внебиржевой рынок -
организация, которая объединяет торговцев ценными бумагами для предоставления услуг по заключению соглашений по ценным бумагам и при этом неприбыльная.
Осуществление контроля -
владение непосредственно или через связанных лиц частью (не менее 20 %) уставного фонда (капитала) юридического лица, или управление наибольшим количеством голосов в органе управления юридическим лицом.
Для физического лица общая сумма владения частью уставного фонда юридического лица (голосов в органе управления) определяется как общая сумма корпоративных прав (голосов), которая принадлежит этому физическому лицу, членам его семьи и юридическим лицам, которые контролируются этом физическим лицом или членами его семьи.
Открытая подписка -
размещение ценных бумаг путем открытой продажи.
Открытая продажа -
отчуждение ценных бумаг лицам, круг которых заранее не определен. Любое отчуждение ценных бумаг с использованием общего предложения считается открытой продажей.
Публичное предложение -
сообщение об открытой продаже ценных бумаг, сделанное в средствах массовой информации или другим образом и обращенное к неопределенному числу лиц.
ИСИ Открытого типа –
ИСИ (или КУА) берет на себя обязательства выкупа ценных бумаг в любое время по требованию инвестора.
Паевой инвестиционный фонд –
это активы, которые принадлежат инвесторам на правах совместной частичной собственности, находятся в управлении компании по управлению активами и учитываются отдельно от результатов ее хозяйственной деятельности.
Проспект эмиссии -
документ, который содержит информацию об открытой подписке на ценные бумаги ИСИ.
Размещение ценных бумаг -
отчуждение ценных бумаг первичным собственником путем заключения гражданско-правовых договоров.
Регламент ИСИ –
документ, который определяет особенности деятельности ИСИ.
Регистратор -
юридическое лицо – субъект предпринимательской деятельности, который получил в установленном порядке разрешение на ведение реестра собственников именных ценных бумаг.
Реестр собственников именных ценных бумаг -
составленный регистратором на определенную дату список собственников именных ценных бумаг и номинальных держателей.
Связанные лица -
а) юридическое лицо, которое осуществляет контроль над соответствующим юридическим лицом, или контролируется соответствующим юридическим лицом, или пребывает под совместным контролем с таким юридическим лицом;
б) физическое лицо или члены его семьи, которые осуществляют контроль над соответствующим юридическим лицом. Членами семьи физического лица считаются его муж/ жена, прямые родственники (дети или родители), а также муж/ жена любого прямого родственника;
в) должностное лицо соответствующего юридического лица, уполномоченное осуществлять от его имени юридические действия, направленные на установление, изменение или прекращение правовых отношений, а также члены семьи такого лица.
Сертификат -
бланк ценной бумаги, который выдается собственнику ценной бумаги (ценных бумаг) и содержит определенные законодательством реквизиты и название ценной бумаги (акция, облигация) или наименование «сертификат акций (облигаций)». Сертификат является свидетельством права собственности на ценную бумагу.
Сертификат качества ценных бумаг в документарной форме -
документ, который свидетельствует о степени технической защиты изготовленных в документарной форме ценных бумаг; предоставляется изготовителем сертификатов ценных бумаг эмитенту для обеспечения возможности их проверки в процессе обращения на действительность (аутентичность) и соответствие международным стандартам качества.
Стоимость чистых активов института совместного инвестирования -
величина, которая определяется как разница между суммой активов института совместного инвестирования с учетом их рыночной стоимости и размером обязательств института совместного инвестирования.
Участники Национальной депозитарной системы:
Прямые участники – депозитарии, хранители, регистраторы собственников именных ценных бумаг.
Косвенные участники – организаторы торговли ценными бумагами, банки, торговцы ценными бумагами и эмитенты.
Хранитель -
коммерческий банк или торговец ценными бумагами, который владеет разрешением на сохранение и обслуживание обращения ценных бумаг и операций эмитентов с ценными бумагами на счетах, как тех, что принадлежат ему, так и тех, которые он сохраняет согласно договору об открытии счета в ценных бумагах. Xранитель не может вести реестр собственников ценных бумаг, с которыми он заключает соглашение.
Ценные бумаги ИСИ -
акции корпоративного инвестиционного фонда и инвестиционные сертификаты паевого инвестиционного фонда.
Частное размещение -
размещение ценных бумаг без открытой продажи путем непосредственного предложения ценных бумаг заранее определенному кругу лиц.
Электронная торгово-информационная система -
совокупность программно-технических средств, которые используются фондовой биржей или организационно оформленным внебиржевым рынком для обеспечения заключения соглашений по ценным бумагам.
|
|
|
|
